闭门问责董事弃权，国都证券总经理安全了？

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

来源：券业行家

整改期限将至，国都证券“闭门”问责，现任总经理安全了？

因“廉洁从业”问题受罚三个月后，国都证券对现任总经理的“内部问责”，似乎还没有定论。

资深副总辞职

正在积极准备迎接新股东的国都证券，刚刚宣布实施2023年年度权益分派事项：拟向全体股东每10股派0.60元，合计分配现金红利3.498亿元。

在分红公告发布当天，国都证券副总经理刘仲哲因个人原因提交辞呈，辞职后不再担任公司其它职务。国都证券董事会对其任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢。

据国都证券2023年报，主要高管为“一正六副“格局。刘仲哲先生位序仅次于总经理杨江权先生，是最为资深的一位高管。

生于1969年8月，他早年曾是一位高校教师。“下海”之后，他于1993年任职于南方证券海口营业部。自1995年起，他在国都证券的前身中煤信托任职，参与创立了国都证券。2001年12月，国都证券成立之际，他出任副总经理，至今已是第24个年头。

在国都证券高管任上奋斗半生，距退休年龄至少还有五年，为何会匆匆离任？

董事决议弃权

同样让行家捉摸不透的，还有近期国都证券一份董事会决议。

7月22日，由13名董事组成的国都证券第二届董事会，召开了第二十四次会议（临时会议）。

与行家熟悉的董事会决议公告不同，本次会议以书面会议形式召开，没有主持人，也没有列席人员。唯一的议题是《关于审议对公司相关责任人员问责事项的议案》。

公告显示，北京证监局此前下发了《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书〔2024〕101号），根据《国都证券股份有限公司问责实施办法》相关规定，公司对相关责任人员进行问责。

经过综合考量，董事会13名成员中的两名董事，投下了弃权票。这或许折射出国都证券董事会对相关事项存在“分歧”。

廉洁从业罚单

通过北京证监局官网，行家查到了这份日期显示为今年4月30日的监管函。其中载明，国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位的情况。

为此，北京证监局对国都证券采取责令改正的监督管理措施。要求其采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向北京局提交书面整改报告。

要知道，国都证券召开董事会临时会议已经是7月22日，而北京证监局要求整改并上报的最后期限应该是7月31日。这一番操作，真的来得及吗？

至于触及廉洁从业的红线的相关责任人员都是谁，问责的具体措施是什么，国都证券并没有披露。

涉现任总经理

然而，这并非国都证券唯一的一份罚单。

因对国都证券“廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效”三项违规负有管理责任，北京证监局在今年4月30日同时“追罚”了时任综合管理部总经理孙冠楠，对其采取监管警示措施。

公开信息显示，孙冠楠于2022年7月加入国都证券，曾任总经理助理、董事会秘书、副总经理、党群和人力资源部总经理、综合管理部总经理职务。据国都证券2023年报，孙冠楠因个人原因于2023年8月辞去高管职务，继续从事投行相关工作。

目前，这位时任高管名下有一则“违法失信”记录。

而同样有“违法失信”记录的，还有现任总经理杨江权。原因同样来自“廉洁从业”。

4月30日，北京证监局特别指出，闭门问责董事弃权，国都证券总经理安全了？杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对国都证券上述违规行为负有主要责任。

那么，这位对廉洁从业违规事项负有主要责任的总经理，是否是首先应该追责的对象？而国都证券方面讨论了这么久，究竟是什么态度？是打算罚酒三杯大事化小，还是痛下决心问责到底？

在此之前，行家曾经点评过已退休的前总经理常喆向国都证券“讨薪”，以及被国都证券“索赔千万”的系列诉讼案。同样是总经理，“待遇”差别为何如此之大？

月度业绩为负

尚未正式披露中报，国都证券已发布了未经审计的母公司财务数据。

2024年上半年，营业收入6.93亿元，同比下降8.58%；净利润3.45亿元，同比下降9.21%。

细分业务中，自营业务一枝独秀，揽收5.67亿元，增幅为11.61%。经纪业务下滑15.25%，为1.00亿元。投行业务收入317.91万元，同比下滑77.52%；资管业务仅为165.45亿元，同比下滑46.63%。最惨的是信用业务（以利息净收入计），同比由正转负，揽收-0.36万元。

耐人寻味的是，国都证券在今年6月出现了亏损，单月净利润为-2，764.80万元。而在2023年6月，单月净利润达3，864.90万元。

如此大的变动，究竟来自何处？目前尚没有更多信息。

一方面，国都证券最新业绩明显下滑；另一方面，廉洁从业屡屡被监管点名。面临易主的这家券商，是否需要进一步整饬内部，以迎接新的挑战？

Tags： 赛尔号外i挂无毒下载